Regras
A organização e o funcionamento atendem às determinações vigentes?
Fontes: regras, políticas, princípios formalizados e requisitos aplicáveis.
A pergunta que orienta a avaliação
Que evidências mostram que o LAC atende às suas regras, aos seus modelos e às necessidades das pessoas que o utilizam?
A auditoria interna é uma avaliação sistemática e documentada. Ela compara objetos do LAC com critérios explícitos, reúne evidências, formula achados e acompanha o tratamento decidido pela governança.
Modelos
Os conceitos, as relações e as responsabilidades estão representados com coerência?
Fontes: modelos de referência e arquitetura.
Pessoas
Os usuários conseguem executar tarefas e alcançar os resultados esperados?
Fontes: necessidades, jornadas, requisitos e observação de uso.
Responsabilidades
Auditor: delimita, verifica e registra. Governança: decide. Responsável pelo objeto: trata os achados. Usuários: participam das avaliações de uso. IA: apoia a análise sob responsabilidade humana.
A mesma pessoa pode exercer diferentes papéis. Deve registrar em qual papel atua e declarar as limitações de independência da avaliação.
Esta página propõe uma estrutura de trabalho. Não estabelece regras aprovadas nem comprova que uma auditoria foi executada.
Modelo conceitual da auditoria
Explore as entidades para conhecer suas responsabilidades e relações. Os achados resultam da comparação entre evidências e critérios.
assets/img/modelo_conceitual_auditoria_interna_lac.png.
Imagem incorporada ao HTML; o caminho indicado é uma referência para publicação. Use o diagrama interativo a seguir para explorar os conceitos.
Selecione uma entidade do diagrama.
Knowgrama da auditoria
Organiza o conhecimento necessário para compreender, executar e aperfeiçoar a auditoria: referente, objetivo, contexto, fontes, percurso, evidências e limites.
assets/img/knowgrama_auditoria_lac.svg.
Diagrama incorporado ao HTML. O knowgrama complementa o modelo conceitual com orientações de uso e aprendizagem.
Selecione um elemento do knowgrama.
Modelo mental pretendido
Compreender a auditoria como uma investigação rastreável: a conclusão precisa ser sustentada por evidências e vinculada a um critério. Uma correção só é encerrada depois de sua verificação.
Do critério à conclusão
| Etapa | Atividade | Registro produzido |
|---|---|---|
| 1. Delimitar | Definir objetivo, escopo, ambiente, versões, responsáveis e cobertura. | Plano da auditoria. |
| 2. Estabelecer critérios | Identificar as fontes e explicitar o que será considerado atendimento. | Catálogo de critérios. |
| 3. Planejar verificações | Escolher procedimentos, técnicas, ferramentas e amostras. | Roteiro de execução. |
| 4. Coletar | Inspecionar, comparar, testar e observar o uso. | Evidências com origem, data, ambiente e versão. |
| 5. Avaliar | Comparar evidências com critérios e analisar efeitos. | Achados fundamentados. |
| 6. Decidir | Consolidar conclusões e definir encaminhamentos. | Relatório e ações acordadas. |
| 7. Acompanhar | Verificar o tratamento e registrar o resultado. | Encerramento ou manutenção dos achados. |
Fontes iniciais a consultar
Os nomes abaixo são referências de trabalho. Seu conteúdo vigente, versão e publicação precisam ser conferidos antes de definir os critérios.
regras_estrutura_raiz_lac.htmlregras_integridade_pastas_arquivos_lac.htmlregras_ambientes_lac.html- Modelos conceituais de referência da pesquisa, do conhecimento e da aprendizagem.
- Requisitos, personas, jornadas, cenários e avaliações de uso do objeto examinado.
Método, processo, procedimento, técnica e ferramenta
Método: lógica da avaliação por critérios e evidências. Processo: atividades articuladas do planejamento ao acompanhamento. Procedimento: instruções repetíveis para uma verificação. Técnica: inspeção, comparação, amostragem ou teste de tarefa. Ferramenta: navegador, script, verificador de links ou formulário.
Jornada: percurso vivido por uma pessoa, como o auditor ao investigar um achado ou o visitante ao tentar usar o LAC.
Quando uma regra não está documentada
Registrar a lacuna e sua consequência. Se necessário, produzir uma proposta vinculada ao achado, com justificativa, alcance, impactos e responsável pela decisão.
Local proposto: /governanca/propostas/.
Uma proposta ainda não aprovada não fundamenta uma não conformidade normativa.
Roteiro da auditoria piloto
Escopo sugerido: integração entre o índice de fundamentos e os modelos de referência da pesquisa, do conhecimento e da aprendizagem.
Este roteiro registra preparação. Marcar um item não executa testes, não produz evidências e não comprova conformidade.
Preparação
Verificações previstas
- Índice de fundamentos aponta para os três modelos.
- Modelos possuem os links recíprocos previstos.
- Breadcrumbs representam localização física e percurso semântico.
- Ambiente e estado de revisão estão identificados.
- Destinos do inventário e endereços publicados são conferidos separadamente.
Para cada verificação, identifique a fonte: regra vigente, requisito ou critério de aceitação daquela alteração. A existência de um arquivo no inventário não comprova sua disponibilidade no site publicado.
Os dados do roteiro permanecem somente nesta página enquanto ela estiver aberta. Exporte-os antes de sair.
Registro de achado
Preencha um registro e exporte-o em JSON. A classificação sugerida pelo formulário não substitui a avaliação do auditor.
O registro não é enviado a um servidor nem salvo automaticamente. Mantenha o arquivo exportado no dossiê da auditoria.
Meta-auditoria
Avalia a qualidade da própria auditoria: seus critérios, procedimentos, evidências, conclusões e acompanhamento.
Antes
O objetivo e o escopo estão claros? As fontes são identificadas? O procedimento é adequado? Os papéis e as limitações de independência foram declarados?
Durante
A execução corresponde ao plano? As evidências possuem origem, data e contexto? Outra pessoa consegue compreender e repetir a verificação?
Depois
Os achados decorrem das evidências? As limitações foram registradas? As decisões são rastreáveis? O encerramento dependeu de nova verificação?
Autoavaliação e revisão independente
O auditor pode revisar o próprio trabalho em um segundo momento, registrando que realizou uma autoavaliação. Uma revisão por outra pessoa acrescenta independência e pode revelar pressupostos não percebidos.
O resultado deve indicar: objeto avaliado, critérios utilizados, evidências, problemas encontrados no trabalho de auditoria e melhorias recomendadas.
Proveniência desta proposta
Conteúdo elaborado a partir da formulação inicial da auditoria interna do LAC e das decisões discutidas com seu autor em 20/10/2026. Não foi realizada, nesta elaboração, conferência dos documentos canônicos ou dos destinos publicados no meulivro.info.